篩選結果 共找出2480題

期貨公司的（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

  • A

    董事

  • B

    董事長

  • C

    高級管理人員

  • D

    股東

下列關于期貨公司變更分支機構營業(yè)場所的說法正確的有（  ）.

  • A

    應當妥善處理客戶資產(chǎn)

  • B

    擬遷入的營業(yè)場所應當滿足業(yè)務需要

  • C

    擬使用的設施應當滿足業(yè)務需要

  • D

    期貨公司變更分支機構營業(yè)場所僅限于在中國證券監(jiān)督管理委員會同一派出機構轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人有(    )情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令其限期整改。

  • A

    占用期貨公司資產(chǎn)

  • B

    直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

  • C

    股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

  • D

    報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

期貨公司客戶可以通過（  ）等委托方式下達交易指令。

  • A

    書面

  • B

    電話

  • C

    計算機

  • D

    互聯(lián)網(wǎng)

根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，以下表述正確的有（）。

  • A

    期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度

  • B

    期貨公司應當強化投資經(jīng)理及相關資產(chǎn)管理業(yè)務人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險

  • C

    期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行公示

  • D

    期貨交易所應當對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控

證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當（）。

  • A

    按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份

  • B

    核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

  • C

    采集并留存客戶影像資料

  • D

    將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

下列（）情況下，期貨公司及其從業(yè)人員應當遵守的業(yè)務規(guī)則。

  • A

    保守客戶的商業(yè)秘密

  • B

    定期為客戶提供各種渠道得來的研究分析報告或者資訊信息的研究分析

  • C

    維護客戶合法權益

  • D

    以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取（）等監(jiān)管措施。

  • A

    責令改正

  • B

    監(jiān)管談話

  • C

    出具警示函

  • D

    注銷期貨從業(yè)人員資格

某期貨公司任命李平為首席風險官下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。

  • A

    李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

  • B

    董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責

  • C

    李平在期貨公司兼任財務部門負責人

  • D

    期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

期貨交易所章程應當載明下列（  ）事項。

  • A

    所有業(yè)務制度

  • B

    管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責

  • C

    章程修改程序

  • D

    變更、終止的條件、程序及清算辦法