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中國證券監(jiān)督管理委員會決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（  ）

  • A

    期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模

  • B

    期貨交易所發(fā)展計(jì)劃

  • C

    期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    以上都是

下列關(guān)于期貨公司提供研究服務(wù)分析的表述，正確的是（）。

  • A

    研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

  • B

    制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

  • C

    研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

  • D

    研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

會員制期貨交易所有下列（  ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議。

  • A

    1/4以上理事聯(lián)名提議

  • B

    期貨交易所章程規(guī)定的情形

  • C

    中國證券監(jiān)督管理委員會提議

  • D

    1/3以上理事聯(lián)名提議

期貨公司（）和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書、

  • A

    董事長

  • B

    監(jiān)事會主席

  • C

    獨(dú)立董事

  • D

    經(jīng)理層人員

擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  • C

    具有符合規(guī)定的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)要求

  • D

    具有符合規(guī)定的管理工作經(jīng)歷

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)（）。、

  • A

    資金實(shí)力

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)承受能力

  • C

    人脈關(guān)系

  • D

    外資背景

對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）。

  • A

    是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  • B

    是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

  • C

    在與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    在客戶投訴的接待處理等方面與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確

客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶

  • B

    期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)

  • C

    委托期間委托資產(chǎn)盈利達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

  • D

    當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行時(shí)

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

  • A

    具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

  • B

    具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

  • C

    具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

  • D

    具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述(    )情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

  • A

    近1年內(nèi)存在不良信用記錄

  • B

    近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

  • C

    因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

  • D

    近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰