篩選結(jié)果 共找出2480題

下列各項屬于首席風險官對取得全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司的特別檢查事項的有(    )。

  • A

    是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

  • B

    是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  • C

    在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

  • D

    是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

下列關于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的表述，錯誤的是(    )。[ 2014年7月真題]

  • A

    期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

  • B

    期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營管理

  • C

    期貨公司不得將營業(yè)部委托給他人經(jīng)營管理

  • D

    期貨公司當建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作制度

按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風險官的主要判斷標準有(  )。[2015年5月真題]

  • A

    其是否熟悉期貨法律法規(guī)

  • B

    其是否誠信守法

  • C

    其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

  • D

    其是否符合規(guī)定的任職條件

以下情形中，不能視為客戶對期貨公司交易結(jié)算報告提出異議的有(    )。

  • A

    客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出過口頭異議，且未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認

  • B

    客戶未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議，也未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認

  • C

    客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間后向期貨公司提出書面異議

  • D

    客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的是(  )。[ 2015年7月真題]

  • A

    擬任職的人員應當符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件

  • B

    公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

  • C

    應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

  • D

    應當由股東會作出決議

下列關于期貨公司與客戶關系的描述，正確的有(　)。

  • A

    除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

  • B

    期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

  • C

    期貨公司應當建立客戶資料檔案

  • D

    期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

  • A

    將其作為立功表現(xiàn)

  • B

    從輕處罰

  • C

    減輕處罰

  • D

    免予處罰

根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應當按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

  • A

    強化制衡

  • B

    加強風險管理

  • C

    決策公開

  • D

    明晰職責

首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官(　　)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    連續(xù)2次培訓考試成績不合格

  • B

    某次培訓缺席

  • C

    某次培訓考試成績不合格

  • D

    連續(xù)2次不參加培訓

下列關于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東報告義務的表述，錯誤的有(    )?！?015年7月真題]

  • A

    期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應當通知期貨公司

  • B

    期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • C

    住所或法定代表人變更的，應當通知期貨公司

  • D

    涉嫌重大違法違規(guī)，被有關機關調(diào)查、采取強制措施的，應當通知期貨公司