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(  )依法對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。[ 2014年9月真題]

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    期貨交易所

下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有(    )。

  • A

    單個(gè)股東的持股比例增加到3%

  • B

    單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

  • C

    有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

  • D

    有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的有(    )。

  • A

    中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

  • C

    證券交易所對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

  • D

    中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督

下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是(    )。[2015年3月真題]

  • A

    客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

  • B

    客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分別管理

  • C

    期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

  • D

    期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到(    )。[ 2015年11月真題]

  • A

    獨(dú)立、審慎、及時(shí)地作出判斷

  • B

    主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

  • C

    保持充分的獨(dú)立性

  • D

    保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

期貨公司發(fā)生下列(    )事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

  • A

    設(shè)立

  • B

    分支機(jī)構(gòu)變更

  • C

    分支機(jī)構(gòu)終止

  • D

    分支機(jī)構(gòu)虧損

下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有(    )。

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報(bào)告

  • C

    首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、即用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)工或者公司董事會報(bào)告

期貨公司申請股權(quán)變更時(shí)，下列表述正確的有(    )。[2015年11月真題]

  • A

    擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)等情形

  • B

    期貨公司與股東之間不得交叉持股

  • C

    期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

  • D

    受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是(  )。[ 2015年5月真題]

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會報(bào)告

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • C

    首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

  • D

    首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列(    )措施，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

  • A

    詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

  • B

    查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

  • C

    查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

  • D

    檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)