考試類型:
增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是()。
A、較多考慮當(dāng)期收益
B、追求資本增值
C、追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收益
D、既主要資本增值又注重當(dāng)期收益?
增加了基金的資本總額和規(guī)模的分配方式是()。
A、分配現(xiàn)金
B、分配基金單位
C、分配基金利潤(rùn)
D、不分配
早期中小企業(yè),是指創(chuàng)業(yè)投資基金首次投資該企業(yè)時(shí),該企業(yè)符合的條件包括()。Ⅰ.成立不滿60個(gè)月Ⅱ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障部門或社會(huì)保險(xiǎn)基金管理單位核定,職工人數(shù)不超過500人Ⅲ.根據(jù)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表,年銷售額不超過2億元Ⅳ.根據(jù)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表,資產(chǎn)總額不超過2億元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)()設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。
A、《合伙企業(yè)法》
B、《公司法》
C、《信托法》
D、《證券投資基金法》
暫停申購和贖回ETF份額的情形不包括()。
A、不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購和贖回
B、證券交易所決定臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理申購和贖回
D、法律法規(guī)規(guī)定或中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形
暫停對(duì)基金估值的情形有()。Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)Ⅲ.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值Ⅳ.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在做市商與投資者交易過程中,要價(jià)始終()出價(jià)。
A、小于
B、大于
C、等于
D、無關(guān)
在做市商市場(chǎng)中,證券交易的買價(jià)由____給出,證券交易的賣價(jià)由____給出。()
A、做市商;做市商
B、做市商;投資者
C、投資者;投資者
D、投資者;做市商
在自主權(quán)限內(nèi),()通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。
A、托管人
B、經(jīng)紀(jì)人
C、基金公司
D、基金經(jīng)理
在資產(chǎn)組合理論中,最優(yōu)證券組合的條件為()。
A、無差異曲線與有效邊界相切
B、無差異曲線與有效邊界相交
C、無差異曲線與有效邊界平行
D、以上都不是