快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在證券交易分級(jí)結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A、每筆結(jié)算只計(jì)其應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)

B、證券或資金的交收責(zé)任

C、證券交付時(shí)雙方可給付資金

D、擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對(duì)手

在整個(gè)基金的運(yùn)作中，（）實(shí)際上處于中心地位

A、投資者

B、基金托管人

C、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、基金管理人

在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中，通常不直接采用的參數(shù)是（）。

A、資本成本

B、市盈率

C、各階段現(xiàn)金流量

D、終值

在招募說(shuō)明書的顯著位置，管理者一般會(huì)做出（）等風(fēng)險(xiǎn)提示。

A、特定基金品種

B、特定投資方法

C、特定投資對(duì)象

D、基金過(guò)往不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

在賬戶信息管理方面，基金銷售機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A、代理發(fā)放紅利

B、負(fù)責(zé)基金份額的注冊(cè)

C、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

D、建立并管理投資人基金份額賬戶

在債券遠(yuǎn)期交易中，任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的（）。

A、15%

B、5%

C、20%

D、10%

在債券遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)中，交易雙方應(yīng)簽訂遠(yuǎn)期交易的完整合同，下列不屬于完整合同要件的是（）。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單

B.交易雙方簽訂的補(bǔ)充合同

C.交易雙方與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心簽訂的協(xié)議

D.交易雙方簽訂的遠(yuǎn)期交易主協(xié)議

在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投入（）必要資金量的資金。

A、等于

B、低于或等于

C、低于

D、高于

在債券的發(fā)行銷售中，在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到了金融中介作用的是（）。

A、債券市場(chǎng)

B、債券基金管理人

C、債券承銷商

D、債券代理商

在債券到期前的特定時(shí)段有權(quán)以事先約定的價(jià)格將債券回售給發(fā)行人的是（）。

A、可交換債券

B、可轉(zhuǎn)換公司債券

C、可回售債券

D、可贖回債券