快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在中國目前的法律環(huán)境下，外資VC/PE在境內(nèi)發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金主要有（）模式。Ⅰ.設(shè)立投資性公司Ⅱ.成立帶有外資成分的有限合伙企業(yè)Ⅲ.設(shè)立外資創(chuàng)投企業(yè)Ⅳ.設(shè)立股份公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）。

A、基金托管人

B、協(xié)會會員

C、銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

D、基金管理人

在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采?。ǎ┗鹦问竭M(jìn)行運(yùn)作。

A、有限合伙制

B、公司制

C、信托制

D、無限責(zé)任制

在質(zhì)押式回購中，交易雙方需要商定的內(nèi)容不包括（）。

A、首期結(jié)算金額

B、到期結(jié)算金額

C、回購債券數(shù)量

D、首期交易凈價

在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。

A、歸資金融入方所有

B、雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬

C、歸資金融出方所有

D、歸逆回購方所有

在指令驅(qū)動市場上，（）是交易的核心。

A、賣方報價

B、買方報價

C、買賣數(shù)量

D、指令

在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。

A、相同

B、沒有變化

C、沒有差異

D、變化差異巨大

在政府監(jiān)管的法律依據(jù)中，基金業(yè)協(xié)會擬推出的一個規(guī)范是指（）。

A、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（征求意見稿）

B、《私募投資基金信息披露管理辦法》（征求意見稿）

C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D、《私募投資基金托管與外包規(guī)范》（征求意見稿）

在政府監(jiān)管的法律依據(jù)中，基金業(yè)協(xié)會擬推出的三個辦法不包括（）。

A、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（征求意見稿）

B、《私募投資基金信息披露管理辦法》（征求意見稿）

C、《私募投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（征求意見稿）

D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

在證券組合的管理過程中，下列哪一個步驟的目的之一是發(fā)現(xiàn)那些價格偏離其價值的證券（）。

A、確定證券投資政策

B、進(jìn)行證券投資分析

C、構(gòu)建證券投資組合

D、投資組合的修正