基金從業(yè)資格證
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股權(quán)投資基金的募集階段,基金管理人與投資者進行互動交流的資料包括(  )。Ⅰ.基金募集推介資料Ⅱ.定期基金報告Ⅲ.風(fēng)險調(diào)查問卷Ⅳ.基金合同

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

從保護投資者利益,保障管理人以(  )為基礎(chǔ),最大限度地為投資者提供優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務(wù)出發(fā),股權(quán)投資基金還應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化運作原則,建立財產(chǎn)獨立制度。

  • A

    風(fēng)險責(zé)任

  • B

    安全意識

  • C

    信義責(zé)任

  • D

    獲取利潤

股權(quán)投資基金的(  ),是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進行評估與計算,最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

  • A

    分配

  • B

    清算

  • C

    變現(xiàn)

  • D

    估值

下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是(  )

  • A

    推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

  • B

    推介資料不能登載基金過往業(yè)績

  • C

    推介材料登載基金過往業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績

  • D

    推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障

股權(quán)投資基金管理人在市場經(jīng)濟化境中會遇到各種風(fēng)險,下列屬于外部風(fēng)險的是( )。

  • A

    來自決策失誤的風(fēng)險

  • B

    來自操作的風(fēng)險

  • C

    來自法律法規(guī)的風(fēng)險

  • D

    來自執(zhí)行不力的風(fēng)險

基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時,禁止的行為包括(  )。Ⅰ.不公平的對待自己管理的不同基金財產(chǎn)Ⅱ.挪用基金財產(chǎn)Ⅲ.將自身固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同投資Ⅳ.每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi),向中國證券投資基金協(xié)會報送基金年度投資運作基本情況

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

由于計算口徑的不同,基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率。(  )為計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映基金投資項目的回報水平;(  )為計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報水平。

  • A

    毛內(nèi)部收益率;毛內(nèi)部收益率

  • B

    毛內(nèi)部收益率;凈內(nèi)部收益率

  • C

    凈內(nèi)部收益率;凈內(nèi)部收益率

  • D

    凈內(nèi)部收益率;毛內(nèi)部收益率

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)向公司申報所持有的本公司股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有限公司股份總數(shù)的(   );所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  • A

    10%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    25%

合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需(  )合伙人同意(合伙協(xié)議另有約定除外),并訂立入伙協(xié)議。

  • A

    全體

  • B

    2/3以上

  • C

    1/3以上

  • D

    1/2以上

股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時,不得( )。

  • A

    在基金合同中明確約定私募基金不進行托管,且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

  • B

    管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時,未建立防范利益輸送和利益沖突的機制

  • C

    建立與其業(yè)務(wù)特點和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

  • D

    加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理