快速查題-基金從業(yè)資格證試題

管理人內(nèi)部控制包括（  ）。Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制Ⅱ.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運(yùn)作、投資后管理和項(xiàng)目退出等主要環(huán)節(jié)的始終Ⅲ.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行Ⅳ.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全

證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（），并和地方政府合作打擊非法集資行為。Ⅰ.管理Ⅱ.統(tǒng)計(jì)Ⅲ.監(jiān)測(cè)Ⅳ.檢查

下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的具體要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說(shuō)法正確的是（  ）。Ⅰ.創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或引導(dǎo)基金在被投資企業(yè)股東大會(huì)審議通過(guò)首次公開發(fā)行股票并上市議案后，自行確定是否符合豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)條件Ⅱ.自行確定符合豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)條件的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或引導(dǎo)基金，應(yīng)下載并如實(shí)填報(bào)《豁免國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)有關(guān)信息公示表》Ⅲ.公示期滿社會(huì)公眾無(wú)異議的，財(cái)政部將在《公示情況表》的“公示結(jié)果”欄標(biāo)注“公示無(wú)異議”字樣Ⅳ.財(cái)政部在公示期滿或核查確認(rèn)后，將在財(cái)政部官網(wǎng)公布公示結(jié)果。創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或引導(dǎo)基金應(yīng)及時(shí)登錄相關(guān)網(wǎng)頁(yè)查看公示結(jié)果，并可下載打印標(biāo)注“公示無(wú)異議”或“公示有異議”

關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的說(shuō)法，正確的是（   ）。Ⅰ.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定Ⅱ.基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成Ⅲ.契約型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金合同進(jìn)行約定Ⅳ.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露

我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ）。

(   )是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率。

（）對(duì)非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。

對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（  ）

廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，以虛假?gòu)V告罪定罪處罰。