基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出13378題

基金信息披露的目的包括（）。Ⅰ.確?；鹜顿Y者實現(xiàn)盈利Ⅱ.增強(qiáng)基金運作的透明度Ⅲ.保障基金投資者的合法權(quán)益Ⅳ.實現(xiàn)基金信息的及時、真實、準(zhǔn)確、完整的披露

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（ ）。

  • A

    委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級

  • B

    通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳

  • C

    自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估

  • D

    向投資者承諾投資資本金不受損失

股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時，不得存在的禁止行為包括（   ）。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于核查投資者是否為合格投資者，表述正確的是（ ）。

  • A

    以公司形式匯集多數(shù)投資者資金直接投資于基金的，應(yīng)核查最終投資者是否為合格投資者

  • B

    以契約形式匯集多數(shù)投資者資金間接投資于基金的，應(yīng)當(dāng)核查最終投資者是否為合格投資者，但無需穿透核查并合并計算投資者人數(shù)

  • C

    以契約形式匯集多數(shù)投資者資金直接投資于基金的，無需核查最終投資者是否為合格投資者

  • D

    以非法人形式匯集多數(shù)投資者資金間接投資于基金的，應(yīng)該核查最終投資者是否為合格投資者，且需穿透核查并合并計算投資者人數(shù)

份額登記服務(wù)的基本職責(zé)不包括（  ）。

  • A

    建立并管理投資者的基金賬戶

  • B

    開展基金會計核算、估值、報表編制

  • C

    負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算

  • D

    保管投資者名冊

股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)（）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

  • A

    任何時候可以

  • B

    在特定條件下可以

  • C

    不得

  • D

    以上都不對

關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是（）。

  • A

    授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息抦露等主要環(huán)節(jié)的始終。

  • B

    股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

  • C

    股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突

  • D

    股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以（  ）形式設(shè)立。Ⅰ.有限責(zé)任公司Ⅱ.個人獨資企業(yè)Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.法律規(guī)定的其他企業(yè)組織

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的作用有（）。Ⅰ.統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金Ⅱ.向投資者分配收益Ⅲ.給付贖回款項Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（   ）、利息收入、租金收入、特許權(quán)使用費收入、接受捐贈收入、其他收入。Ⅰ.銷售貨物收入Ⅱ.提供勞務(wù)收入Ⅲ.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入Ⅳ.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ