基金從業(yè)資格證
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中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）。Ⅰ.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等Ⅱ.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計和風(fēng)險監(jiān)測工作Ⅲ.指導(dǎo)協(xié)會和監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作Ⅳ.負(fù)責(zé)私募投資基金的投資者教育保護(hù)、國際交往合作等工作Ⅴ.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細(xì)則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

證券公司的設(shè)立和解散，由（）決定。

A、證監(jiān)會

B、國務(wù)院

C、中央銀行

D、證券交易所

在我國，目前股票市場首發(fā)上市準(zhǔn)入實行（）。

A、注冊制

B、備案制

C、審批制

D、核準(zhǔn)制

在分銷業(yè)務(wù)中，承銷人過戶給分銷認(rèn)購人的是（）。

A、承銷債券的手續(xù)費(fèi)

B、承銷的債券

C、承銷債券的額度

D、承銷的資格

關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯誤的是()

A.銷售利潤率低，說明企業(yè)的凈利潤總額較低

B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤

C.企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力

D.計算銷售利潤率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤總額這個指標(biāo)

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對以下哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管？（）Ⅰ.轄區(qū)內(nèi)的基金公司Ⅱ.轄區(qū)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ.轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的子公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，下列說法錯誤的是（）。

A、區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會議意見

B、區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險管理措施，建立了風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C、區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件可不予以公示

D、區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損

在我國，目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳應(yīng)納稅所得額的（）個人所得稅。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

在法律盡職調(diào)查的過程中，律師對企業(yè)提供的資料存在疑慮，應(yīng)按照（）進(jìn)行調(diào)查。

A、靈活原則

B、統(tǒng)一原則

C、審慎原則

D、強(qiáng)制原則

關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）。

A.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)全流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生的股權(quán)與債權(quán)

B.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映,主要包含經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流

C.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況