考試類型:
中國證監(jiān)會(huì)于()起實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,該辦法將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者兩類。
A、2016年7月1日
B、2017年7月1日
C、2017年5月1日
D、2016年5月1日
證券監(jiān)管部門可登錄財(cái)政部官網(wǎng)查詢創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或引導(dǎo)基金豁免國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)公示結(jié)果的()。
A、及時(shí)性
B、完整性
C、準(zhǔn)確性
D、真實(shí)性
在我國,證券投資基金的會(huì)計(jì)年度為()。
A、公歷每年1月1日至12月31日
B、陰歷每年1月1日至12月31日
C、公歷每年1月1日至6月30日
D、陰歷每年1月1日至6月30日
在公司解散或破產(chǎn)清算時(shí),以下清償順序正確的是()。
A、債權(quán)人、優(yōu)先股、普通股
B、優(yōu)先股、債權(quán)人、普通股
C、優(yōu)先股、普通股、債權(quán)人
D、債權(quán)人、普通股、優(yōu)先股
關(guān)于息票債券和貼現(xiàn)債券,以下表述正確的是().
A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息方式分類的兩種常見債券類型
B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時(shí)不規(guī)定利率、券面不附息票,折價(jià)發(fā)行的債券
C.息票債券一般來說屬于短期債券
D.與息要債券和貼現(xiàn)債券同屬種分類方法下債券類型的還有金融債券
中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行的現(xiàn)場檢查方式不包括()。
A、現(xiàn)場察看
B、電話回訪
C、聽取匯報(bào)
D、查驗(yàn)資料
證券監(jiān)督管理工作的首要目標(biāo)是()。
A、保護(hù)投資者合法權(quán)益
B、保證證券市場的公平、效率、透明
C、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、防止違規(guī)操作的發(fā)生
在我國,證券交易所是()。
A、實(shí)行自律管理的法人
B、以營利為目的的法人
C、不以證券營利為目的的機(jī)關(guān)
D、實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)
在公司股票升至超過轉(zhuǎn)換價(jià)格一定倍數(shù)時(shí),公司為避免股本被過度稀釋,以及支付可轉(zhuǎn)換債券持有者過多的盈利而行使()權(quán)利。
A、轉(zhuǎn)換
B、托管
C、贖回
D、回售
關(guān)于投資組合管理的基本流程,以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置
B.投資管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋的循環(huán)過程
C.投資管理的目標(biāo)是使投資者在獲得一定收益水平的同時(shí)承擔(dān)最低的風(fēng)險(xiǎn)
D.投資管理的目標(biāo)是在投資者可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平內(nèi)使其獲得最大的收益