快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個月內進行審查。

A、3

B、6

C、9

D、12

證券基金機構監(jiān)管部主要負責（）。

A、制定有關證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權

B、辦理基金備案

C、全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監(jiān)管

D、指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

在我國，遇到下列（）情形時，可以暫?；鸸乐怠?/p>

A、基金代銷機構暫停營業(yè)

B、基金投資的某只股票非正常原因停牌

C、出現(xiàn)基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值

在杠桿收購基金的投資分析中，通過構建杠桿收購財務模型是為了實現(xiàn)（）。Ⅰ.評估交易融資結構Ⅱ.測算投資回報Ⅲ.估值Ⅳ.投資收益最大化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

關于投資協(xié)議常見條款,以下表述錯誤的是()。

A.反攤薄條款的實質是一種價格保護機制

B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時的情況

C.董事會席位條款又稱保護性條款

D.董事會席位條款會約定董事會席位總數(shù)及其分配規(guī)則

中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，有權采取的措施包括（）。Ⅰ.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料Ⅱ.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄Ⅲ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券和資金結算實行（）原則。

A、貨銀對付

B、分級結算

C、分期付款

D、凈額清算

在我國，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。

A、中國證券業(yè)協(xié)會

B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、中國股權投資基金協(xié)會

在封閉式基金成功試點的基礎上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A、1998

B、1999

C、2000

D、2001

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是()。

A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要

B.正確的基金職業(yè)道德觀念 是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內在動力

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內容是基金職業(yè)道德規(guī)范

D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐