基金從業(yè)資格證
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中國證監(jiān)會要求擬在主板首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，最近（）個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元，或最近（）個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。

A、3；3

B、3；2

C、2；2

D、2；3

證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。

A、客戶取款

B、客戶存款

C、證券交易資金交收

D、支付傭金手續(xù)費(fèi)

在我國，需由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的、可擔(dān)任基金托管人的機(jī)構(gòu)是（）。

A、證券公司

B、資產(chǎn)管理公司

C、商業(yè)銀行

D、投資咨詢公司

在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合中加入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)后，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、可行投資組合集是一片扇形區(qū)域

B、有效前沿為雙曲線形狀的可行投資組合集的上半支

C、最小方差法是求解最優(yōu)投資組合的方法之一

D、由于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的引入，風(fēng)險(xiǎn)最小的可行投資組合風(fēng)險(xiǎn)為零

關(guān)于私募基金和公募基金的募集，以下說法正確的是()

Ⅰ.私募基金投責(zé)人數(shù)不能超過200人

Ⅱ.私募基金募集時(shí)需要提示投資風(fēng)險(xiǎn)。公募基金募集時(shí)不需要提示投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.私募基金募集時(shí)可以承諾本全不受提失。公募基金募集時(shí)不能承諾本金不受損失

Ⅳ.私募基金不允許公開方式推介募集。公募基金允許公開方式推介募集

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

中國證監(jiān)會修訂了《試行辦法》，并于2013年3月向社會發(fā)布了征求意見稿，該稿反映了我國QDⅡ設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督管理未來的發(fā)展方向，主要修訂的內(nèi)容不包括（）。

A、完善外匯額度管理的有關(guān)表述

B、調(diào)整QDⅡ產(chǎn)品投資金融衍生品的市場范圍

C、根據(jù)實(shí)踐情況調(diào)整QDⅡ產(chǎn)品的業(yè)績披露標(biāo)準(zhǔn)

D、QDⅡ資格準(zhǔn)入條件更加嚴(yán)格

證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易的（）。

A、3%

B、3‰

C、5%

D、5‰

在我國，上市公司自（）年底開始嘗試應(yīng)用XBRL報(bào)送定期報(bào)告。

A、2001

B、2002

C、2003

D、2004

在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，基金管理人可通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的是（）。

A、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制

B、對已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查和整改

C、建立風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)

D、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎懲制度

關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是()

A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款

B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無關(guān)

C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無關(guān)

D.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益