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（）對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督。

A
基金托管人
B
基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)
C
基金份額登記機(jī)構(gòu)
D
基金投資者

對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A
600
B
800
C
1000
D
1200

下列關(guān)于適度監(jiān)管原則的說法中，錯誤的是（）。

A
對股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域
B
市場失靈要求政府干預(yù)，但現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的政府干預(yù)應(yīng)是“適度”的干預(yù)，即政府監(jiān)管應(yīng)適度
C
政府監(jiān)管體現(xiàn)了政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。市場經(jīng)濟(jì)的實踐及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論都已經(jīng)證明，市場不是萬能的，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈
D
應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會力量監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的“五位一體”的監(jiān)管格局

信托公司可將信托計劃項下資金投資于（）。Ⅰ.上市公司優(yōu)先股Ⅱ.上市公司限售流通股Ⅲ.未上市企業(yè)股權(quán)Ⅳ.中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)可以投資的其他股權(quán)

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A
協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)
B
提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險
C
在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核
D
協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書

銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足以下（）條件。

A
在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
B
成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C
接受基金管理人委托（簽署銷售協(xié)議）
D
以上都對

基金投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于（）的侵害。Ⅰ.濫用客戶資產(chǎn)Ⅱ.內(nèi)幕交易Ⅲ.欺詐行為Ⅳ.操縱行為

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在投資者確認(rèn)階段，基金管理人向達(dá)成意向的潛在投資者提供（）。

A
投資計劃書
B
投資協(xié)議書
C
私募備忘錄
D
（反向）盡職調(diào)查資料

股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是（）。

A
按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作
B
在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C
以上都是
D
以上都不是

以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。Ⅰ.管理費是股權(quán)投資基金運營成本中的重要組成，是基金管理人向基金收取的費用，數(shù)額一般為基金規(guī)模的一定百分比，計提方式也可進(jìn)行商務(wù)約定Ⅱ.業(yè)績報酬機(jī)制是對股權(quán)投資基金管理人的重要激勵措施Ⅲ.資金承諾（或稱為認(rèn)繳規(guī)模）是基金投資者所承諾t9要投入一只基金的總的資金額度，基金投資者在作出承諾的時候，往往要求基金管理人也承諾投入資金IV.在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常一次性匯入基金賬戶

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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