考試類型:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)()開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、銷售機(jī)構(gòu)
D、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券a與b之間的相關(guān)系數(shù)為0.5,證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為-0.5,那么()。
A、ab之間的相關(guān)性與ac之間的相關(guān)性不可比較
B、ab之間的相關(guān)性與ac之間的相關(guān)性強(qiáng)度相同
C、ab之間的相關(guān)性與ac之間的相關(guān)性弱
D、ab之間的相關(guān)性與ac之間的相關(guān)性強(qiáng)
在我國(guó),公司法人實(shí)體可采?。ǎ?有限責(zé)任公司Ⅱ.無限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在充分有效的市場(chǎng)前提下,關(guān)于資本市場(chǎng)線上的任一組合的風(fēng)險(xiǎn)情況,下列表述正確的是()。
A、既有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),又有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),沒有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均被完全分散
關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān),以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.當(dāng)估值或資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí),公募基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案
C.基金管理公司在基金估值過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的,對(duì)其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.基金托管人在基金估值復(fù)核過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的,對(duì)其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反法律法規(guī)的私募基金管理人,可以采取的行政監(jiān)管措施不包括()。
A、責(zé)令改正
B、監(jiān)管談話
C、公開譴責(zé)
D、刑事處罰
證券A和證券B的相關(guān)系數(shù)是0.4,證券A和證券C的相關(guān)系數(shù)是-0.7,則下列說法正確的是()。
A、當(dāng)證券B上漲時(shí),證券C下跌的可能性較大
B、當(dāng)證券A上漲時(shí),證券B下跌的可能性較大
C、當(dāng)證券A上漲時(shí),證券C下跌的可能性較大
D、當(dāng)證券B上漲時(shí),證券C上漲的可能性較大
在我國(guó),負(fù)有基金資產(chǎn)估值結(jié)果的復(fù)核責(zé)任的是()。
A、基金管理人
B、經(jīng)紀(jì)人
C、基金持有人
D、基金托管人
在持有期為10天、置信水平為99%的情況下,若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為10萬元,則表明該銀行的資產(chǎn)組合()。
A、在10天中的收益有99%的可能性不會(huì)超過10萬元
B、在10天中的收益有99%的可能性會(huì)超過10萬元
C、在10天中的損失有99%的可能性不會(huì)超過10萬元
D、在10天中的損失有99%的可能性會(huì)超過10萬元
關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是()。
A.計(jì)息方式不同
B.付息方式不同
C.計(jì)息日起點(diǎn)不同
D.即期利率永遠(yuǎn)大于遠(yuǎn)期利率