快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

A、持有人

B、募集來源

C、投資者

D、投資方向

證交所在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)基金異常交易，采取的措施是（）

A、沒收違法所得

B、取消資格

C、罰款

D、電話提示、警告

在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A、非銀行金融機構(gòu)

B、企業(yè)

C、證券投資基金

D、基金管理公司

在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標公司償債能力進行評估時，除計算其近年來資產(chǎn)負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，下列與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）。

A、結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷

B、結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷

C、結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D、結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

關(guān)于基金信息披露的作用， 以下表述錯誤的是()。

A.有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議

B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擔(dān)負對私募基金市場實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，以合格投資者制度為基礎(chǔ)，強化（）監(jiān)管。

A、適度

B、自律

C、事前

D、事中事后

證監(jiān)會應(yīng)根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施（）監(jiān)管。

A、差異化

B、專業(yè)化

C、統(tǒng)一

D、集中

在我國，從事期貨黃金交易的市場是（）。

A、上海黃金交易所

B、上海期貨交易所

C、香港金銀業(yè)貿(mào)易場

D、天津貴金屬交易所

在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著（）的原則。

A、客觀合理

B、獨立

C、客戶利益第一

D、謹慎專業(yè)

關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行甄別

Ⅱ.對被調(diào)查方提供的非公開信息的適當(dāng)性實施盡職甄別

Ⅲ.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息

Ⅳ.僅可接受被調(diào)查方提供的公開信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ