快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)基金違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。

A、罰款

B、警告

C、發(fā)布警示書

D、沒收違法所得

證券A和證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4，證券A和證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7，則以下說法正確的是（）。

A、當(dāng)證券B上漲時，證券C上漲的可能性比較大

B、當(dāng)證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大

C、當(dāng)證券B上漲時，證券C下跌的可能性比較大

D、當(dāng)證券A上漲時，證券B下跌的可能性比較大

在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。

A、T+2

B、T+7

C、T+1

D、T+0

在成員國監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個主體發(fā)行的證券。

A、3

B、5

C、6

D、8

關(guān)于基金中基金 ，以下說法錯誤的是()。

A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額

B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例

C.ETF是一種特殊的基金中基金

D.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在下列（）方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。Ⅰ.基金募集Ⅱ.帳戶開立Ⅲ.發(fā)行交易Ⅳ.投資退出

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券A、B、C的配置收益率為-6.88%、-4.56%、-5.86%，他們的基準(zhǔn)收益率為-10.65%、-12.48%、-15.96%。以下說法錯誤的是（）。

A、三種證券的相對收益率都是盈利

B、證券B的相對收益率最高

C、證券A的相對收益率最低

D、證券C的相對收益率最高

在我國，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理的是（）。

A、中國銀監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會

C、證券業(yè)協(xié)會

D、交易所

在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于（）。

A、即期利率

B、遠(yuǎn)期利率

C、貼現(xiàn)因子

D、到期利率

關(guān)于基金與債券的特點(diǎn)，以下表述錯誤的是(）

A.基金是一種直接投資工具， 籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證

C.債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入

D.債券反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證