考試類(lèi)型:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)將()誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)Ⅳ.其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ.
證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)格通過(guò)()產(chǎn)生。
A、集合競(jìng)價(jià)方式
B、前一日收盤(pán)價(jià)
C、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式
D、交易所決定
在我國(guó),廣義契約型股權(quán)投資基金不包括()。
A、信托計(jì)劃
B、融資租賃計(jì)劃
C、資產(chǎn)管理計(jì)劃
D、契約型基金
在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶(hù)后,雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系,這種債券交易結(jié)算方式是()。
A、見(jiàn)券付款
B、券款對(duì)付
C、見(jiàn)款付券
D、遲付券款
關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式,下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.基金管理人可根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
Ⅱ.前端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
Ⅲ.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi),在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
Ⅳ.前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率均為固定費(fèi)率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),即誠(chéng)信信息,誠(chéng)信信息的監(jiān)管對(duì)象不包括()。
A、銀行業(yè)從業(yè)人員
B、期貨業(yè)從業(yè)人員
C、基金業(yè)從業(yè)人員
D、證券業(yè)從業(yè)人員
證券X和Y的收益率rx和ry的相關(guān)系數(shù)為0.99,rx增值,則ry值大概率()。
A、增加
B、可能增加可能減少
C、減少
D、不變
在我國(guó),管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的機(jī)構(gòu)是()。
A、基金管理公司及子公司
B、私募機(jī)構(gòu)
C、證券公司及其資管子公司
D、商業(yè)銀行
在當(dāng)前中國(guó),()是一類(lèi)重要的機(jī)構(gòu)投資者。
A、QDⅡ
B、QFⅡ
C、LOF
D、ETF
關(guān)于經(jīng)紀(jì)人和做市商的特點(diǎn),以下表述正確的是()
A.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上的流動(dòng)性提供者,做市商是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上的流動(dòng)性提供者
B.經(jīng)紀(jì)人可以充當(dāng)做市商的角色,但做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色
C.經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià),做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于做市商的傭金
D.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)指令執(zhí)行者,做市商是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上的流動(dòng)性維持者