基金銷售適用性要求基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中,應注重( )。
審慎的對投資者進行調查
對投資的風險進行評價
根據(jù)基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品
對投資者進行投資知識教育
與國內(nèi)股票基金相比,國外股票基金所特有的風險是( )。
通貨膨脹風險
匯率風險
市場風險
利率風險
2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定,( )以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的,為基金中的基金。
50%
60%
80%
100%
積極型的投資者一般會選擇( )。
保本型基金
股票型基金
貨幣市場基金
債券型基金
可參與一級市場新股申購、增發(fā)等但不參與二級市場買賣的債券基金稱為(? ),即可以參與一級市場又可在二級市場買賣股票的債券基金稱為(? )。
封閉式基金;開放式基金
一級債基;二級債基
政府基金;企業(yè)基金
標準型基金;普通型基金
下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法中,不正確的是(? )。
以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象
本質上是一種指數(shù)基金
可以進行套利交易
會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象
( )是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。
系列基金
上市交易型開放式指數(shù)基金
保本基金
上市開放式基金
對于基金管理公司的重大事項的報備,國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。
30
40
50
60
基金監(jiān)管的基本原則有(? )。
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.高效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金業(yè)協(xié)會的職責不包括(? )。
制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓
對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解
對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管,負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分