基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（? ）。


  • A

    制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  • B

    依法辦理非公開募集基金的登記、備案

  • C

    對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

  • D

    依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處

轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（? ）以上通過。


  • A

    二分之一

  • B

    三分之一

  • C

    三分之二

  • D

    四分之三

（? ）6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。


  • A

    2010年

  • B

    2011年

  • C

    2012年

  • D

    2013年

公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列（? ）行為。


  • A

    不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

  • B

    向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

  • C

    按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

  • D

    侵占、挪用基金財產(chǎn)



基金監(jiān)管的首要目標是(　)。


  • A

    降低系統(tǒng)風(fēng)險

  • B

    保護投資人利益

  • C

    規(guī)范證券投資基金活動

  • D

    促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（? ）



  • A

    將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

  • B

    侵占、挪用基金財產(chǎn)

  • C

    向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

  • D

    以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

2013年，(　)專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。



  • A

    《證券投資基金管理辦法》

  • B

    《證券投資基金法》

  • C

    《開放式證券投資基金辦法》

  • D

    《證券法》

商業(yè)銀行申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件不包括(　)。


  • A

    具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

  • B

    財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

  • C

    有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

  • D

    有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理，以下原則中，(　)不是基金監(jiān)管的原則。


  • A

    審慎監(jiān)管原則

  • B

    監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

  • C

    保障投資者利益原則

  • D

    依法監(jiān)管原則

設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當具備的條件之一是主要股東最近（? ）沒有違法記錄。



  • A

    1年

  • B

    3年

  • C

    5年

  • D

    10年