從公司層面看,美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(?)。
保險(xiǎn)公司
銀行
信托公司
專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司
金融資產(chǎn)一般分為( )。
股權(quán)類(lèi)和基金類(lèi)金融資產(chǎn)
股權(quán)類(lèi)和債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)
基金類(lèi)和債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)
證券類(lèi)和股票類(lèi)金融資產(chǎn)
投資基金按照運(yùn)作方式可分為(? )。
開(kāi)放式基金和封閉式基金
公司型基金和契約式基金
公募基金和私募基金
在岸基金和離岸基金
如果非公開(kāi)募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)(?),就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金,應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。
50人
100人
200人
500人
從公司層面看,美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括( )。
保險(xiǎn)公司
銀行
信托公司
專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司
對(duì)沖基金是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧,充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用,(? )的投資模式。
承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益
承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益
承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益
承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益
下列投資者視為合格投資者的是(? )。
Ⅰ.社會(huì)保障基金
Ⅱ.慈善基金
Ⅲ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(? )在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。
股票
債券
基金
衍生金融工具
督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告( )。
( )是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等。