基金從業(yè)資格證
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根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（ ）。

A

建立有效的投資流程和投資授權制度

B

重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C

每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D

加強從業(yè)人員的崗前教育

投資合規(guī)性風險不包括（ ）。

A

基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B

基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C

業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為

D

利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動

2013年12月，上海A基金銷售有限公司在銷售貨幣市場基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關互聯(lián)網(wǎng)資料宣傳中使用“活動年化總收益10%，欲購從速，100%有保證”等宣傳用語，且未充分揭示貨幣市場基金的投資風險。因此，地方證監(jiān)局對A基金銷售公司采取了責令改正的行政監(jiān)管措施。根據(jù)上述材料描述，下列說法錯誤的是（ ）。

A

A基金銷售有限公司在宣傳時應對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

B

?A基金銷售有限公司違反了信息披露合規(guī)性風險

C

?A基金銷售有限公司不得使用“活動年化總收益10%，欲購從速，100%有保證”等宣傳用語

D

A基金銷售有限公司未能遵守投資者適當性管理的法規(guī)要求

一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括（ ）。

Ⅰ. 國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)

Ⅱ. 檢查公平交易分析的方法及其有效性，是否存在違反公平交易的行為

Ⅲ. 公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效

Ⅳ.通過審核工作人員的工作績效來改進合規(guī)部門的工作

A

Ⅱ、Ⅳ

B

?Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

?Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。合規(guī)管理部門的獨立性不包括以下（ ）因素。

A

合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

B

在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C

合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

D

合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動

以下關于管理層的合規(guī)責任，表述正確的是（ ）。

A

?經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，必要時可以越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動

B

經(jīng)理層人員應當區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

C

?經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資應立即向董事會或股東大會報告

D

經(jīng)理層可下設投資決策委員會，風險控制委員會等專門委員會

合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行的職責不包括（ ）。

A

制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等

B

組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

C

協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門

D

審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求

存在特殊情況時，監(jiān)事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于特殊情況的是（ ）。

A

當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

B

當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

C

當監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

D

當董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉

監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務監(jiān)督說法錯誤的是（ ）。

A

當董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務時，監(jiān)事有權通知他們停止其行為

B

定期調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

C

審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

D

當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會

督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。督察長履行職責，應當關注的事項不包括（ ）。

A

基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

B

公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況

C

基金運營是否安全，信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況

D

公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度