基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的禁止行為，不包括（ ）。

A

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

B

重大遺漏

C

詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D

對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)

下列說(shuō)法符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的是（ ）。

A

私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失

B

私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾最低收益

C

應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)

D

私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，不用評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（? ）。

A

對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B

對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C

建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D

加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（? ）。

A

建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

B

將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

C

對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

D

信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查

材料全屏

某基金管理有限公司管理的滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)滬深300ETF）在集中申購(gòu)期超過(guò)滬深300指數(shù)自然權(quán)重大比例接受××股票換購(gòu)，致使建倉(cāng)期基金資產(chǎn)遭受?chē)?yán)重?fù)p失。事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)高度重視，立即責(zé)成深圳證監(jiān)局對(duì)該基金公司展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)核查，采取有效措施確?；鸱蓊~持有人的利益不受損失。

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【單選】

鑒于該基金公司相關(guān)人員的玩忽職守行為給滬深300ETF份額持有人造成較大損失，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可對(duì)其采取的措施包括（ ）。

Ⅰ.對(duì)該基金公司采取責(zé)令整改3個(gè)月等監(jiān)管措施

Ⅱ.在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)

Ⅲ.對(duì)基金經(jīng)理采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理

Ⅳ.責(zé)成基金公司運(yùn)用自有資金對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

從上述案例中可以看出，基金管理人ETF換購(gòu)既涉及公司投資管理的技術(shù)問(wèn)題，也反映了公司內(nèi)部控制部門(mén)在合規(guī)審核方面存在疏漏，從而給公司投資管理帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。以下關(guān)于合規(guī)審核，表述不正確的是（ ）。

A

合規(guī)審核計(jì)劃可以引入第三方評(píng)估

B

一旦審核開(kāi)始，不能變更計(jì)劃

C

基金管理人在開(kāi)展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃

D

合規(guī)審核能把該公司可能受到的處罰降到最低

經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)該基金公司在滬深300ETF投資過(guò)程中未能履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，該基金公司在內(nèi)部控制方面可能存在的問(wèn)題是（ ）。

Ⅰ.制度建設(shè)薄弱，缺乏ETF募集期股票換購(gòu)的相關(guān)制度規(guī)定

Ⅱ.合規(guī)及風(fēng)控管理制度未能覆蓋ETF投資環(huán)節(jié)

Ⅲ.關(guān)于××股票投資的相關(guān)決策過(guò)程未能留痕

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

一般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查不包括（ ）。

A

公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B

公司員工工資是否符合規(guī)定

C

公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D

風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（ ?）。

A

國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B

公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C

案例警示教育

D

基金公司投資決策的依據(jù)

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括（? ）。

A

嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

B

信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查

C

制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

D

建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源