快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會(huì)修訂了《試行辦法》，并于2013年3月向社會(huì)發(fā)布了征求意見稿，該稿反映了我國QDⅡ設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督管理未來的發(fā)展方向，主要修訂的內(nèi)容不包括（）。

A、完善外匯額度管理的有關(guān)表述

B、調(diào)整QDⅡ產(chǎn)品投資金融衍生品的市場范圍

C、根據(jù)實(shí)踐情況調(diào)整QDⅡ產(chǎn)品的業(yè)績披露標(biāo)準(zhǔn)

D、QDⅡ資格準(zhǔn)入條件更加嚴(yán)格

在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，基金管理人可通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的是（）。

A、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制

B、對已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查和整改

C、建立風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)

D、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

中國證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣的期限一般不得超過（）。

A、10天

B、15天

C、15個(gè)交易日

D、10個(gè)交易日

在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，（）是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。

A、各部分負(fù)責(zé)人

B、董事長

C、獨(dú)立監(jiān)事

D、基金經(jīng)理

中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)（）承擔(dān)一定的一線監(jiān)管職責(zé)。

A、基金監(jiān)管部

B、各地方證監(jiān)局

C、基金銷售監(jiān)管處

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。

A、以公開或非公開方式

B、只能以公開方式

C、只能以非公開方式

D、只能以半公開方式

在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測和以往的投資實(shí)踐，下列基金中風(fēng)險(xiǎn)最大的是（）。

A、增長型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、穩(wěn)健型基金

中國證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）。Ⅰ.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等Ⅱ.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作Ⅲ.指導(dǎo)協(xié)會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作Ⅳ.負(fù)責(zé)私募投資基金的投資者教育保護(hù)、國際交往合作等工作Ⅴ.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

在分銷業(yè)務(wù)中，承銷人過戶給分銷認(rèn)購人的是（）。

A、承銷債券的手續(xù)費(fèi)

B、承銷的債券

C、承銷債券的額度

D、承銷的資格

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對以下哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管？（）Ⅰ.轄區(qū)內(nèi)的基金公司Ⅱ.轄區(qū)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ.轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的子公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ