基金從業(yè)資格證
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反法律法規(guī)的私募基金管理人，可以采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。

A、責(zé)令改正

B、監(jiān)管談話

C、公開譴責(zé)

D、刑事處罰

在持有期為10天、置信水平為99%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為10萬(wàn)元，則表明該銀行的資產(chǎn)組合（）。

A、在10天中的收益有99%的可能性不會(huì)超過(guò)10萬(wàn)元

B、在10天中的收益有99%的可能性會(huì)超過(guò)10萬(wàn)元

C、在10天中的損失有99%的可能性不會(huì)超過(guò)10萬(wàn)元

D、在10天中的損失有99%的可能性會(huì)超過(guò)10萬(wàn)元

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)基金違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。

A、罰款

B、警告

C、發(fā)布警示書

D、沒收違法所得

在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券。

A、3

B、5

C、6

D、8

關(guān)于基金中基金 ，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額

B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例

C.ETF是一種特殊的基金中基金

D.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在下列（）方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。Ⅰ.基金募集Ⅱ.帳戶開立Ⅲ.發(fā)行交易Ⅳ.投資退出

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于（）。

A、即期利率

B、遠(yuǎn)期利率

C、貼現(xiàn)因子

D、到期利率

關(guān)于基金與債券的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(）

A.基金是一種直接投資工具， 籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證

C.債券可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

D.債券反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在（）檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

A、持有人

B、募集來(lái)源

C、投資者

D、投資方向

證交所在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)基金異常交易，采取的措施是（）

A、沒收違法所得

B、取消資格

C、罰款

D、電話提示、警告