基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

在合伙企業(yè)中，以下不征收增值稅的有（）。Ⅰ.通過回購(gòu)?fù)顺鲰?xiàng)目獲得收入Ⅱ.通過并購(gòu)?fù)顺鲰?xiàng)目獲得收入Ⅲ.在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中獲得項(xiàng)目股息Ⅳ.上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出獲得收入

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

基金銷售人員的以下行為中，不合規(guī)的是()。

A.向不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者推介不同的基金

B.向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí) ，公平對(duì)待投資者

C.向投資者重點(diǎn)揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)

D.向個(gè)別認(rèn)購(gòu)金額較大的投資者收取費(fèi)用低于招募說(shuō)明書中所列費(fèi)率

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定私募股權(quán)投資基金活動(dòng)相關(guān)的（）。

A、自律規(guī)則

B、國(guó)家法律

C、道德規(guī)范

D、監(jiān)管規(guī)章

證券市場(chǎng)只要滿足（），技術(shù)分析將無(wú)效。

A、半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

B、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C、弱勢(shì)有效市場(chǎng)

D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的（）。

A、獨(dú)立性原則

B、公正性原則

C、專業(yè)性原則

D、協(xié)調(diào)性原則

基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用，關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。

A.包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B.包括申購(gòu)費(fèi)

C.包括銷售服務(wù)費(fèi)

D.包括管理費(fèi)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于股權(quán)投資的職能不包括（）。

A、開展行業(yè)自律

B、改變行業(yè)模式

C、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

D、提供行業(yè)服務(wù)

證券市場(chǎng)有效性的類型不包括（）。

A、強(qiáng)有效

B、半強(qiáng)有效

C、弱有效

D、半弱有效

在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮（）作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。

A、證券行業(yè)協(xié)會(huì)

B、基金行業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券監(jiān)督委員會(huì)

D、工商局

基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()。

A.辦理基金份額的登記

B.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

C.基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢

D.提供基金交易賬戶信息查詢