快速查題-基金從業(yè)資格證試題

若名義利率不變,當物價上升時,實際利率（）

A.上升

B.不變

C.下降

D.不確定

在基金募集期購買基金份額的行為稱為（）。

A、發(fā)售

B、開放

C、申購

D、認購

在政府監(jiān)管的法律依據(jù)中，基金業(yè)協(xié)會擬推出的三個辦法不包括（）。

A、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（征求意見稿）

B、《私募投資基金信息披露管理辦法》（征求意見稿）

C、《私募投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（征求意見稿）

D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

證券投資基金是一種（）的投資品種。

A、高風險、高收益

B、高風險、低收益

C、低風險、低收益

D、風險相對適中、收益相對穩(wěn)健

社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）

A.具有具體性

B.具有差異性

C.具有繼承性

D.具有強制性

在基金募集期內(nèi)，投資者可通過（）場內(nèi)認購LOF份額。

A、任何一個證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部

B、具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部

C、基金管理人

D、基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點

在政府監(jiān)管的法律依據(jù)中，基金業(yè)協(xié)會擬推出的一個規(guī)范是指（）。

A、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（征求意見稿）

B、《私募投資基金信息披露管理辦法》（征求意見稿）

C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D、《私募投資基金托管與外包規(guī)范》（征求意見稿）

證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的（）方式。

A、單一投資

B、共同投資

C、投資組合

D、集合投資

朱某擔任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經(jīng)理。以下說法正確的是（）。

A、如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任

B、朱某不能接受聘任

C、如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

D、證監(jiān)會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）

Ⅰ.憲法

Ⅱ.刑法

Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定

Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V

C.II、III、IV

D.III、IV