快速查題-基金從業(yè)資格證試題

證券投資基金的主要當(dāng)事人不包括（）。

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金發(fā)起人

中國證券業(yè)協(xié)會成立于（）。

A、2012年6月7日

B、1991年8月28日

C、2001年8月28日

D、2002年12月4日

某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關(guān)于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（）

A.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的獨立性原則

B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則

C.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則

D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則

證券投資基金的主要風(fēng)險包括（）。Ⅰ.投資者自身的風(fēng)險Ⅱ.基金收益風(fēng)險Ⅲ.管理人風(fēng)險Ⅳ.基金價格波動風(fēng)險

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)（）頒布了一系列自律性規(guī)范文件。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.《私募投資基金募集行為管理辦法》Ⅳ.《私募投資基金信息披露管理辦法》

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅳ.

證券投資基金的主要投資方向是（）。

A、農(nóng)業(yè)

B、工業(yè)

C、信息產(chǎn)業(yè)

D、有價證券

某基金于2020年2月1日成立(合同生效),2020年2月10日基金總資產(chǎn)為30000萬元，負(fù)債2000萬元,基金管理費率為0.7%，則該基金2020年2月11日應(yīng)提基金管理費為（）萬元。

A.0.5355

B.0.6269

C.0.5370

D.0.5738

證券投資基金發(fā)行時，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。

A、基金當(dāng)事人

B、基金管理人

C、基金代銷人

D、基金托管人

中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A、30%

B、40%

C、50%

D、80%

證券投資基金法規(guī)定，基金管理人法定組織形式，說法錯誤的是（）。

A、基金管理人可以為有限責(zé)任公司

B、基金管理人可以為合伙企業(yè)

C、基金管理人可以是股份有限公司

D、基金管理人可以是社團組織