快速查題-基金從業(yè)資格證試題

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A、證券交易所

B、證監(jiān)會(huì)

C、基金托管人

D、基金份額持有人

投資者5月4日購入的歐式期權(quán)5月15日到期，在以下時(shí)間投資者可以執(zhí)行期權(quán)( )

I.5月14日

II.5月15日

III.5月16日

A.I、II

B.I

C.I、II、III

D.II

在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用（）。

A、《證券法》

B、《證券投資基金法》

C、《信托法》

D、《公司法》

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金從業(yè)人員采取的紀(jì)律處分不包括（）。

A、取消基金從業(yè)資格

B、出具警示書

C、采取證券市場禁入措施

D、認(rèn)定為不適當(dāng)對(duì)象

注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。

A、申請(qǐng)報(bào)告

B、基金合同草案

C、基金托管協(xié)議草案

D、基金份額上市交易公告書

在基金銷售機(jī)構(gòu)中公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人為贏得（）尊敬所做的努力。

A、新聞媒介

B、股東

C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、公眾

證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用不包括（）。

A、降低了金融行業(yè)的交易成本

B、為中小投資者拓寬投資渠道

C、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

D、完善金融體系和社會(huì)保障體系

證券投資基金一般在（）結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。

A、每日

B、月末

C、周末

D、年末

為銷售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金銷售機(jī)構(gòu)初次開展基金銷售業(yè)務(wù)合作，該基金于2019年3月6日獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)募集注冊(cè)批文。以下業(yè)務(wù)安排中不符合法律法規(guī)的是()。

A.A公司和B公司都必須履行反洗錢義務(wù)

B.為預(yù)熱市場 ，B公司于2019年3月1日發(fā)布宣傳材料開展銷售宣傳

C.A公司須對(duì)B公司進(jìn)行審慎調(diào)查，了解其內(nèi)部控制和制度流程情況

D.A公司須與B公司簽署銷售協(xié)議

證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般損益（）。

A、逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)

B、逐日結(jié)轉(zhuǎn)

C、逐周結(jié)轉(zhuǎn)

D、逐月結(jié)轉(zhuǎn)