基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出2229題

中外合資基金管理公司的境外股東的實(shí)繳資本不少于（）人民幣的等值可自由兌換貨幣。

A、2億元

B、3億元

C、1億元

D、4億元

某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

在債券遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)中，交易雙方應(yīng)簽訂遠(yuǎn)期交易的完整合同，下列不屬于完整合同要件的是（）。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單

B.交易雙方簽訂的補(bǔ)充合同

C.交易雙方與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心簽訂的協(xié)議

D.交易雙方簽訂的遠(yuǎn)期交易主協(xié)議

證券投資基金反映的法律關(guān)系是（）。

A、既有所有權(quán)關(guān)系又有債券關(guān)系

B、所有權(quán)關(guān)系

C、債券債務(wù)關(guān)系

D、信托關(guān)系

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)?、?證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄Ⅲ.實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

證券投資基金反映的是（）關(guān)系。

A、債權(quán)債務(wù)

B、所有權(quán)

C、信托

D、產(chǎn)權(quán)

中外合資基金管理公司境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

B、所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C、實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

在賬戶信息管理方面，基金銷售機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A、代理發(fā)放紅利

B、負(fù)責(zé)基金份額的注冊(cè)

C、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

D、建立并管理投資人基金份額賬戶

證券投資基金份額持有人大會(huì)形成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn)，這個(gè)機(jī)構(gòu)是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、持有人大會(huì)

C、主要發(fā)起人

D、基金管理公司

某銀行理財(cái)經(jīng)理小王準(zhǔn)備向劉大媽銷售A基金,關(guān)于小王應(yīng)遵循的基金銷售服務(wù)原則，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.小王應(yīng)該詳細(xì)了解劉大媽的相關(guān)背景及過(guò)往投資資經(jīng)驗(yàn)再做推薦

B.小王也想買A其金,但是A基金的額度有限，小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買

C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)做了產(chǎn)品推薦

D.小王向劉大媽詳細(xì)介紹了A基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡(jiǎn)介