快速查題-基金從業(yè)資格證試題

下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是()。

A.某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉位和久期

B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金

C.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財產(chǎn)購買B客戶手里持有的20只債券

D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

證券投資基金在（）被稱為共同基金。

A、美國

B、英國

C、中國香港

D、日本

下列某基金代銷銀行的貨幣市場基金宣傳推介行為中，做法正確的是（）

A.以該銀行現(xiàn)金理財工具的名義實(shí)際推介貨幣市場基金

B.宣傳該銀行為貨幣市場基金提供T+0快速贖回服務(wù)，并充分揭示快速贖回服務(wù)的規(guī)則、內(nèi)容、費(fèi)用及限制條件等信息

C.根據(jù)貨幣市場基金歷史業(yè)績表現(xiàn)，謹(jǐn)慎承諾最低預(yù)期收益率

D.根據(jù)業(yè)務(wù)推動需要，制作突出貨幣市場基金收益率高于銀行存款利率的宣傳材料

證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括（）。

A、為中小投資者拓寬投資渠道

B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

C、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D、增加投資者收入

下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（ ）

Ⅰ.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金

Ⅱ.交易型指數(shù)基金

Ⅲ.貨幣市場基金

Ⅳ.基金中基金（FOF)

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

證券投資基金在美國稱為（）。

A、共同基金

B、單位信托基金

C、集合投資基金

D、證券投資信托基金

追趕機(jī)制是指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向（）分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為（）的業(yè)績報酬。

A、基金托管人，基金托管人

B、基金投資者，基金管理人

C、基金管理人，基金管理人

D、基金投資者，基金托管人

下列屬于銀行間債券市場交易的品種有（）.

Ⅰ.中小企業(yè)集合票據(jù)

Ⅱ.同業(yè)存單

Ⅲ.債券基金

Ⅳ.國際機(jī)構(gòu)債券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析的作用不包括（）。

A、市場定價

B、促進(jìn)信息的有效利用和傳播

C、市場有效性的提高和資源的合理配置

D、實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險投資

證券投資基金在運(yùn)用4Ps理論時有其特殊性，其中不包括（）。

A、規(guī)范性

B、持續(xù)性

C、專業(yè)性

D、綜合性