下列不屬于基金業(yè)協(xié)會特別會員的是( )
A.證券期貨交易所
B.登記結(jié)算機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.指數(shù)公司
證券投資基金有助于防止市場的過度投機,具體體現(xiàn)在證券投資基金()
A.有助于促進信息的有效利用和傳播,實現(xiàn)資源合理配置
B.有助于發(fā)揮機構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用
C.有助于推動市場價值體系的形成,倡導理性的投資文化
D.有助于改善我國目前以個人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)
專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面,其中不包括()。
A、持證上崗
B、公平對待客戶
C、持續(xù)學習
D、審慎開展執(zhí)業(yè)活動
下列各類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金?()
A.并夠投資
B.成長權(quán)益
C.危機投資
D.風險投資
證券投資基金與銀行儲蓄存款的主要區(qū)別不包括()。
A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B、性質(zhì)不同
C、信息披露程度不同
D、收益與風險特性不同
專業(yè)審慎原則要求基金從業(yè)人員持證上崗,其原因不包括()。
A、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平
B、可以保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下
C、必須通過基金從業(yè)人員資格考試,取得基金從業(yè)資格
D、基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時,應(yīng)當具有合理充分的依據(jù)
下列關(guān)于QDII機制的意義,說法正確的是 ( )。
Ⅰ.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風險分散渠道
Ⅱ.引導國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資
Ⅲ.支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展
Ⅳ.促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金運作中主要當事人是指基金的()。
A、受益人、管理人和持有人
B、發(fā)起人、管理人和持有人
C、管理人、托管人和持有人
D、托管人、發(fā)起人和持有人
證券投資基金在()被稱為“共同基金”。
A、美國
B、英國
C、香港
D、日本
轉(zhuǎn)換基金運作方式,應(yīng)當經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、1/4