基金從業(yè)資格證
篩選結果 共找出129題

下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（ ?）。


  • A

    客觀性

  • B

    獨立性

  • C

    健全性

  • D

    相互制約

（ ?）是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A

內(nèi)部控制

B

外部控制

C

直接控制

D

間接控制

（ ?）包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法。

A

控制活動

B

行為監(jiān)控

C

事項識別

D

風險應對

基金管理人應當依據(jù)自身經(jīng)營特點設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線，以下不屬于的是（ ）。

A

各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內(nèi)承擔責任

B

?建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡

C

公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋

D

公司各業(yè)務部門、分支機構和公司員工應當在規(guī)定授權范圍內(nèi)行使相應的職責

以下屬于研究業(yè)務控制主要內(nèi)容的是（ ）。

Ⅰ. 建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫

Ⅱ. 建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道

Ⅲ. 建立研究報告質量評價體系

Ⅳ. 建立科學的交易績效評價體系

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關于會計系統(tǒng)控制，下列表述正確的是（ ）。

Ⅰ. 基金公司的會計保管崗位和記賬崗位由會計主管一并擔任

Ⅱ. 基金公司對所管理的基金以公司所有財產(chǎn)為會計核算主體

Ⅲ. 各基金會計核算應當獨立于公司會計核算

Ⅳ. 建立嚴格的成本控制和績效考核制度，強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

材料全屏

2015年7月，B基金公司對外大力宣傳公司新推出的a基金產(chǎn)品，2015年9月，在通過大堂客戶經(jīng)理的風險承受能力測試后，投資者小王購買了B基金公司推出的a基金產(chǎn)品，并將A基金產(chǎn)品交由該基金經(jīng)理進行投資管理。根據(jù)上述材料，回答以下三題：

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【單選】

在基金的銷售及交易等過程中，下列做法符合規(guī)定的是（ ）。

A

在交易時，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令進行交易

B

交易員發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理違規(guī)交易時，提醒基金經(jīng)理規(guī)范操作

C

基金經(jīng)理使用審核過的宣傳推介材料向小王推介基金

D

基金經(jīng)理自行代替小王辦理基金份額的申購及贖回

根據(jù)上述材料，以下說法錯誤的是（ ）。

A

B基金公司將客戶的基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B

B基金公司與小王之間是信托關系

C

B基金公司應將重要數(shù)據(jù)進行異地備份并且長期保存

D

基金經(jīng)理必須在授權范圍內(nèi)行使相應的職責

在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎，這一基礎也決定了信托關系可能帶來道德風險，隨之產(chǎn)生的信托成本問題將阻礙信托關系的良好運行，下面做法不能解決上述問題的是（ ）。

A

加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設

B

基金管理人建立有效的內(nèi)部控制機制保障雙方的利益

C

制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度

D

定期與基金份額持有人進行信息溝通

基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應當遵循的原則不包括（ ）。

A

合法、合規(guī)性原則

B

全面性原則

C

審慎性原則

D

公開、公平、公正原則