快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰不包括（）。

A、沒收違法所得

B、責(zé)令改正

C、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格

D、進(jìn)行司法處理

關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率

B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途

C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者

D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇

中國證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入（）誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

A、證券期貨市場

B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

D、中國證券投資基金協(xié)會(huì)

中國證監(jiān)會(huì)將基金產(chǎn)品注冊程序分為簡易程序和普通程序，其中（）暫不實(shí)行簡易程序。

A、常規(guī)股票基金

B、混合基金

C、分級(jí)基金

D、理財(cái)基金

中國證監(jiān)會(huì)將（）誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅳ.其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ.

中國證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照（），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為（）提供便利服務(wù)。

A、創(chuàng)業(yè)投資基金

B、企業(yè)型基金

C、合伙制基金

D、公司制基金

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對（）開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、銷售機(jī)構(gòu)

D、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)基金違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。

A、罰款

B、警告

C、發(fā)布警示書

D、沒收違法所得

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在下列（）方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。Ⅰ.基金募集Ⅱ.帳戶開立Ⅲ.發(fā)行交易Ⅳ.投資退出

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ