快速查題-基金從業(yè)資格證試題

證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決（）矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

A、資本供求

B、資本供給

C、資本需求

D、資金流通

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的自律管理包括（）。Ⅰ.對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅱ.建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案Ⅲ.對(duì)私募基金管理人進(jìn)行公開譴責(zé)Ⅳ.給予私募基金管理人行政處罰

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

證券市場(chǎng)具有的特征不包括（）。

A、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

D、證券市場(chǎng)是貨幣資金直接交換的場(chǎng)所

基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括(）。

Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

Ⅱ.公司員工薪酬遞延機(jī)制

Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

Ⅳ.公司員工的證券投資活動(dòng)理制度是否健全有效

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應(yīng)依照（）。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.《私募投資基金募集行為管理辦法》Ⅳ.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金管理公司的基金經(jīng)理由()聘任或解聘。

A.投資總監(jiān)

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)（）。

A、實(shí)行差異化監(jiān)管

B、等同于私募基金登記

C、與私募基金區(qū)分登記

D、不予登記

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見的律師事務(wù)所無(wú)特殊的資質(zhì)要求，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的（）出具“法律意見書”。Ⅰ.律師事務(wù)所Ⅱ.中國(guó)執(zhí)業(yè)律師Ⅲ.注冊(cè)會(huì)計(jì)師Ⅳ.審計(jì)機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅱ、Ⅳ.

證券市場(chǎng)的主要交易模式是（）。

A、一手交錢，一手交貨

B、遠(yuǎn)期合同交易

C、期貨交易

D、非現(xiàn)金交易

證券市場(chǎng)的有效性的類型不包括（）。

A、強(qiáng)勢(shì)有效

B、半強(qiáng)勢(shì)有效

C、弱勢(shì)有效

D、半弱勢(shì)有效