基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出259題

證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、衛(wèi)星系統(tǒng)

D、交易所系統(tǒng)

中國證券投資基金協(xié)會從（）年年初開始，對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對其所管理的基金進(jìn)行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。

A、2012

B、2013

C、2014

D、2015

證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每（）提供一次基金份額參考凈值。

A、15秒

B、30秒

C、1分鐘

D、1天

證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常的，通常采取的措施是（）。

A、沒收違法所得

B、電話提示，警告

C、罰款

D、取消資格

中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理，依照的法律、部門規(guī)章包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》Ⅳ.《私募投資基金信息披露管理辦法》Ⅴ.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括（）。

A、警告

B、電話提示

C、罰款

D、約見談話

中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)包括（）。Ⅰ.辦理公募基金募集完畢后的備案Ⅱ.公告公募基金基金合同生效Ⅲ.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動Ⅳ.處理基金違規(guī)行為并公告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造（）的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。

A、公開、公平、公正

B、公開、及時、正確

C、積極、有效、公正

D、公開、公平、及時

中國證監(jiān)會最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資比例限制，但某基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未及時在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）。

A、獨立性原則

B、相互制約原則

C、健全性原則

D、有效性原則

證券交易所屬于基金的（）。

A、監(jiān)管機構(gòu)

B、份額登記機構(gòu)

C、自律管理機構(gòu)

D、評價機構(gòu)