基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出259題

中國證監(jiān)會(huì)于（）起實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，該辦法將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者兩類。

A、2016年7月1日

B、2017年7月1日

C、2017年5月1日

D、2016年5月1日

中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對基金管理人進(jìn)行的現(xiàn)場檢查方式不包括（）。

A、現(xiàn)場察看

B、電話回訪

C、聽取匯報(bào)

D、查驗(yàn)資料

中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。

A、3

B、6

C、12

D、1

中國證監(jiān)會(huì)要求擬在主板首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元，或最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。

A、3；3

B、3；2

C、2；2

D、2；3

中國證監(jiān)會(huì)修訂了《試行辦法》，并于2013年3月向社會(huì)發(fā)布了征求意見稿，該稿反映了我國QDⅡ設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督管理未來的發(fā)展方向，主要修訂的內(nèi)容不包括（）。

A、完善外匯額度管理的有關(guān)表述

B、調(diào)整QDⅡ產(chǎn)品投資金融衍生品的市場范圍

C、根據(jù)實(shí)踐情況調(diào)整QDⅡ產(chǎn)品的業(yè)績披露標(biāo)準(zhǔn)

D、QDⅡ資格準(zhǔn)入條件更加嚴(yán)格

中國證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣的期限一般不得超過（）。

A、10天

B、15天

C、15個(gè)交易日

D、10個(gè)交易日

中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A、2；1

B、2；3

C、3；2

D、5；3

中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）內(nèi)，一般工作人員離職后（）內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A、3年；3年

B、3年；2年

C、2年；3年

D、2年；2年

中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部（）、行為規(guī)范等方面進(jìn)行檢查。

A、監(jiān)控

B、管理

C、稽核

D、監(jiān)察

中國證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施不包括（）。

A、取消基金從業(yè)資格

B、沒收違法所得

C、出具處罰決策書

D、罰款