基金從業(yè)資格證
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基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風險不包括（ ?）。

A

未踐行最佳執(zhí)行原則 ，交易效率低或差錯率高

B

交易系統(tǒng)未經(jīng)嚴格測試論證，系統(tǒng)缺陷造成交易失誤

C

交易價格顯著偏離公允價格

D

交易執(zhí)行獨立于基金經(jīng)理

下列關于買空賣空交易說法錯誤的是（ ?）。

A

買空交易即融資業(yè)務，是指投資者從證券公司借入資金購買證券

B

賣空交易即融券業(yè)務，是指投資者從證券公司借入證券賣出

C

當股票價格上漲時，融資交易會使得利潤擴大

D

當股票價格上漲時，融券交易會使得利潤擴大

基金公司對于操作風險的措施不包括（ ）。

A

對業(yè)務風險進行評估

B

在業(yè)務進行中對風險管理情況進行持續(xù)跟蹤

C

對風險點進行整理、評估

D

對交易行為進行監(jiān)控

傳統(tǒng)的手動交易相比，算法交易不能（ ）。

A

提高交易員的工作效率

B

最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯誤

C

高效地捕捉市場流動性以及市場上的交易機會

D

替代交易員執(zhí)行工作

關于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，下列表述錯誤的是（ ）。

A

交易員在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執(zhí)行

B

交易系統(tǒng)或相關負責人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經(jīng)理

C

交易員接收到任何交易指令后均必須立即完成，無權進行交易擇時

D

在自主權限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令

投資交易中進行合規(guī)風險管理主要是為了防范（ ）。

Ⅰ.操縱證券市場

Ⅱ.不公平對待不同投資組合

Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

關于交易成本，下列表述錯誤的是（ ）。

A

傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀人的費用

B

證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金費率

C

證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)一定費用，這部分費用稱為過戶費

D

印花稅的現(xiàn)行規(guī)定是單向征收

下列關于執(zhí)行缺口的說法錯誤的是（ ?）。

A

執(zhí)行缺口是指理想交易與實際交易收益的差值

B

執(zhí)行缺口是指理想交易與預期交易收益的差值

C

執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化

D

執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標

一位投資者有價值10000元的證券，在保證金交易情況下，他可以向證券經(jīng)紀商借款10000，則其保證金率為（ ?）。

A

100%

B

50%

C

20%

D

25%

基金公司投資交易流程不包括（ ?）。

A

形成投資策略

B

構(gòu)建投資組合

C

執(zhí)行交易指令

D

承諾收益保障