基金從業(yè)資格證
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根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風險相對于市場風險大小的是(　)。

  • A

    貝塔系數(shù)

  • B

    期望值

  • C

    權(quán)重

  • D

    協(xié)方差

下列選項中不屬于信用風險管理措施的是（）。

  • A

    建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理

  • B

    建立流動性預(yù)警機制

  • C

    建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理

  • D

    建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

關(guān)于投資債券的風險，下列說法不正確的是( )。

  • A

    即使債券發(fā)行人未真正地違約，債券持有人仍可能因為信用風險而遭受損失

  • B

    標準·普爾和惠譽的Aaa級與穆迪的AAA級為各自評級的最高信用等級

  • C

    通脹使得物價上漲時，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

  • D

    交易不活躍的債券通常有較大的流動性風險

QDII基金凈值計算及披露的規(guī)定不包括(　)。

  • A

    開放式基金凈值及申購贖回價格的具體計算方法應(yīng)當在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明，并明確小數(shù)點后的位數(shù)

  • B

    基金份額凈值應(yīng)當至少每月計算并披露一次

  • C

    基金份額凈值應(yīng)當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

  • D

    基金份額凈值應(yīng)當在估值日后2個工作日內(nèi)披露

對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預(yù)期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為(　)。

  • A

    風險溢價

  • B

    風險投資

  • C

    風險補償

  • D

    風險權(quán)益

下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品特點的說法，錯誤的是(　)。

  • A

    QDII基金的投資范圍較為廣泛

  • B

    QDII基金的投資組合較為豐富

  • C

    在投資管理過程中，體現(xiàn)出專業(yè)性強、投資更為積極主動的特點

  • D

    QDII基金產(chǎn)品的門檻較高

?關(guān)于事后風險指標的特點，以下說法正確的是（?。?/span>

  • A

    ?夏普比率是一種典型的事后風險評價指標

  • B

    ?方差是典型的事前指標，不能作為事后指標使用

  • C

    ?事后風險指標能夠準確地評價投資組合表現(xiàn)，因為不含有運氣的成分

  • D

    ?事后風險指標通常用來評價一個組合在未來的的表現(xiàn)和風險情況

目前常用的風險價值模型技術(shù)不包括(　)。

  • A

    參數(shù)法

  • B

    歷史模擬法

  • C

    蒙特卡洛法

  • D

    內(nèi)在價值法

市場風險管理的主要措施不包括（）。

  • A

    密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢

  • B

    關(guān)注投資組合的風險調(diào)整后收益

  • C

    加強對重大投資的監(jiān)測

  • D

    進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為

(　)是指當市場利率下降時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風險。

  • A

    利率風險

  • B

    信用風險

  • C

    提前贖回風險

  • D

    通貨膨脹風險