基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（ ）。


  • A

    報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度

  • B

    做市商的利潤來源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤

  • C

    做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出

  • D

    當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入；當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣出



標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于（）開始編制的。

  • A

    1955年

  • B

    1956年

  • C

    1957年

  • D

    1958年

下列關(guān)于主動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

  • A

    在非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略收益主要來自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)

  • B

    主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

  • C

    主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

  • D

    主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益

跟蹤偏離度的計(jì)算公式是(　)。

  • A

    跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

  • B

    跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率－基準(zhǔn)組合的收益率

  • C

    跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率÷基準(zhǔn)組合的收益率

  • D

    跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率×基準(zhǔn)組合的收益率

下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是(　)。

  • A

    系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

采用下列指數(shù)復(fù)制方法復(fù)制指數(shù)時(shí)，通常情況下跟蹤誤差最大的是()。

  • A

    完全復(fù)制

  • B

    抽樣復(fù)制

  • C

    優(yōu)化復(fù)制

  • D

    市值優(yōu)先抽樣復(fù)制

（）是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)，于1896年5月26日問世。

  • A

    標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

  • B

    日經(jīng)指數(shù)

  • C

    金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)

  • D

    道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

跟蹤偏離度=（）。

  • A

    證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

  • B

    證券組合的真實(shí)收益率－基準(zhǔn)組合的收益率

  • C

    證券組合的真實(shí)收益率×基準(zhǔn)組合的收益率

  • D

    證券組合的真實(shí)收益率÷基準(zhǔn)組合的收益率

根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是（?）。



  • A

    動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

  • B

    投資組合保險(xiǎn)策略

  • C

    資產(chǎn)混合配置策略

  • D

    恒定混合策略

下列關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整的說法，錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法

  • B

    完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次增加

  • C

    根據(jù)抽樣方法不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法

  • D

    被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)時(shí)需要考慮各種成本