基金從業(yè)資格證
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若由你向該基金經(jīng)理提供建議防范該風(fēng)險(xiǎn)，最佳的方案是（ ）。

A

平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性和盈利性

B

建立健全自身的流動(dòng)性保障和應(yīng)對(duì)機(jī)制

C

定期更新債券發(fā)行人的信用記錄

D

分散投資債券的期限，長(zhǎng)短期結(jié)合

事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別（ ?）。

A

事前指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事后指標(biāo)用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合和未來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

B

事后指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

C

事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確

D

事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確

以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（ ?）。

A

β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

B

β系數(shù)的絕對(duì)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

C

β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

D

β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，不正確的是（ ?）。

A

貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券

B

貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)很小，是短期投資的良好選擇

C

貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)240天

D

貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)20%

下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有（ ?）。

A

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

B

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

C

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例

B

穩(wěn)健資產(chǎn)投資組合的平均剩余期限應(yīng)超過(guò)剩余避險(xiǎn)策略周期

C

選擇符合審慎監(jiān)管要求的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司，作為基金的保障義務(wù)人

D

避險(xiǎn)策略基金投資于穩(wěn)健資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80％

假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為0.5，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說(shuō)法正確的是（ ?）。

A

A證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

B

B證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)

C

A所獲得的收益較高

D

B所獲得的收益較高

關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?）。

A

債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)

B

當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降

C

當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升

D

債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越低

下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，說(shuō)法正確的是（ ?）。

A

偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高

B

偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率較低

C

偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率較高

D

偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益率較低

以下不屬于避險(xiǎn)策略基金的特點(diǎn)的是（ ?）。

A

避險(xiǎn)策略基金通過(guò)雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本

B

避險(xiǎn)策略基金通過(guò)放大安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益

C

避險(xiǎn)策略基金可在避險(xiǎn)周期到期之前的任何時(shí)間收回本金

D

避險(xiǎn)策略基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯