基金從業(yè)資格證
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下列關(guān)于不同類(lèi)型的股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，描述正確的是（ ）。

Ⅰ.不同類(lèi)型的股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不同

Ⅱ.單一行業(yè)投資基金會(huì)存在行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.單一國(guó)家型股票基金會(huì)面臨較高的單一國(guó)家投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是投資回報(bào)的來(lái)源，是投資組合被動(dòng)暴露的風(fēng)險(xiǎn)

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅳ

以下關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法不正確的是（ ?）。

A

基金投資于股票市場(chǎng)時(shí)，上市公司的股價(jià)不但受其自身業(yè)績(jī)、所屬行業(yè)的影響，更會(huì)受到政府的經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價(jià)格表現(xiàn)出一種不確定性

B

基金投資于國(guó)債市場(chǎng)時(shí)，國(guó)債的價(jià)格也會(huì)隨著利率的變動(dòng)而大幅波動(dòng)，當(dāng)利率上升時(shí)，國(guó)債價(jià)格會(huì)上升

C

即使基金具有分散風(fēng)險(xiǎn)的功能，但由于股票、債券等市場(chǎng)存在固有的風(fēng)險(xiǎn)，投資于股票、債券基金也難免會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)

D

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)中的一種

假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說(shuō)法正確的是（ ）。

A

A證券對(duì)市場(chǎng)收益率變化的敏感性較強(qiáng)

B

B證券對(duì)市場(chǎng)收益率變化的敏感性較強(qiáng)

C

A所獲得的收益較高

D

B所獲得的收益較高

某股票基金期初的資產(chǎn)凈值為25億元，期末的資產(chǎn)凈值為30億元，期間買(mǎi)入股票的總成本為20億元，賣(mài)出股票的收入為15億元，則該股票基金的換手率為（ ）。

A

63.64%

B

71.62%

C

83.86%

D

91.73%

下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

債券的流動(dòng)性或者流通性，是指?jìng)顿Y者將手中的債券變現(xiàn)的能力

B

通常用債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差的大小反映債券的流動(dòng)性大小

C

買(mǎi)賣(mài)價(jià)差較小的債券的流動(dòng)性比較高

D

交易活躍的債券通常有較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（ ?）指數(shù)基金力求按照基金基準(zhǔn)指數(shù)的成分和權(quán)重進(jìn)行配置，其目標(biāo)是最大限度地減小與標(biāo)的指數(shù)的跟蹤誤差。

A

指數(shù)基金

B

完全復(fù)制型指數(shù)基金

C

增強(qiáng)型指數(shù)基金

D

ETF

（ ?）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A

風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B

風(fēng)險(xiǎn)敞口

C

信用風(fēng)險(xiǎn)

D

利率風(fēng)險(xiǎn)

及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤有助于（ ）管理。

A

操作風(fēng)險(xiǎn)

B

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C

信用風(fēng)險(xiǎn)

D

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（ ?）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

A

最大撤回

B

下行風(fēng)險(xiǎn)

C

風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D

事前事后指標(biāo)

關(guān)于基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法不正確的是（ ?）。

A

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為基金管理人由于個(gè)股市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無(wú)法按預(yù)期價(jià)格將股票賣(mài)出

B

建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制可以預(yù)防流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C

因利率變動(dòng)產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D

基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)影響資金的供給與需求