基金從業(yè)資格證
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(? )是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。




  • A

    基金資產(chǎn)營銷

  • B

    基金產(chǎn)品設計

  • C

    基金資產(chǎn)估值

  • D

    基金產(chǎn)品費用

基金管理費率通常與基金投資風險()。

  • A

    成正比

  • B

    成反比

  • C

    無關

  • D

    無法判斷

?某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股票停牌公告，停牌當天收盤價為100元每股。B基金管理人擬針對其C基金產(chǎn)品特有的A股票從市價估值調(diào)整為指數(shù)收益法進行估值。假設A股票停牌后，經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價格的重大事件。B基金管理人針對該股票估值進行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對A股票的持倉占比為2.4%，指數(shù)收益法計算出的A股票估值價格為110元每股。7月20日，B基金管理人　??執(zhí)行此項估值調(diào)整，理由是　??。（）

  • A

    ?不應該，估值調(diào)整影響未超過0.5%

  • B

    ?不應該，估值調(diào)整影響未超過0.25%

  • C

    ?應該，指數(shù)收益法能更加公允的反應A股票的公允價值

  • D

    ?應該，估值調(diào)整影響超過0.2%

基金運作費小于基金凈值（）時，應于發(fā)生時直接計入基金損益。

  • A

    十萬分之一

  • B

    千分之一

  • C

    百萬分之一

  • D

    萬分之一

下列關于基金估值的說法，不正確的是(　)。

  • A

    確定基金資產(chǎn)實際價值的過程

  • B

    確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

  • C

    通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進行估算

  • D

    通過對基金所擁有的所有負債按一定的原則和方法進行估算

（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。

  • A

    傭金

  • B

    印花稅

  • C

    過戶費

  • D

    交易經(jīng)手費

我國開放式基金的估值頻率是（）。

  • A

    每個交易日

  • B

    每兩個交易日

  • C

    每周

  • D

    沒有明確的規(guī)定

QDII基金份額凈值應當在估值日后(? )工作日內(nèi)披露。



  • A

    2個

  • B

    5個

  • C

    7個

  • D

    10個

目前，我國證券投資基金托管費按(　)的一定比例逐日計提。

  • A

    當日的基金資產(chǎn)凈值

  • B

    前一日基金資產(chǎn)凈值

  • C

    前一日基金資產(chǎn)總值

  • D

    前一日基金的份額凈值

以下關于基金估值方法的表述，錯誤的是(　)。

  • A

    交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

  • B

    交易所上市交易的債券采用估值技術確定公允價值

  • C

    對停止交易但未行權權證一般采用估值技術確定公允價值

  • D

    首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術確定公允價值