基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出1098題
下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（ ）
  • A

    未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股

  • B

    上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

  • C

    依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

  • D

    可轉(zhuǎn)換債券。

股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系主要包含哪幾個方面的內(nèi)容（ ）

Ⅰ、對股權(quán)投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管

Ⅱ、監(jiān)管的重點(diǎn)是基金管理人而不是基金本身

Ⅲ、抓大放小，重點(diǎn)監(jiān)管大型基金的管理人

Ⅳ、建立和強(qiáng)化信息披露機(jī)制

Ⅴ、強(qiáng)化對杠桿的規(guī)制


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

關(guān)于基金管理人的信息報送義務(wù)，下列說法錯誤的（ ）
  • A

    已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，將被協(xié)會列入異常機(jī)構(gòu)名單。

  • B

    基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的，將被協(xié)會列入異常機(jī)構(gòu)名單。

  • C

    成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，將不予登記。

  • D

    一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少一年后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（　?。┞男兴侥蓟鸸芾砣说怯浭掷m(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。
  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    中國基金業(yè)協(xié)會

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    中國保監(jiān)會

私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（ ）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
  • A

    電視公告

  • B

    現(xiàn)場公示

  • C

    報紙公告

  • D

    網(wǎng)站公示

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行（ ）
  • A

    自律管理

  • B

    合規(guī)管理

  • C

    強(qiáng)制管理

  • D

    以上三項(xiàng)均不是

股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（ ）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
  • A

    10個工作日

  • B

    15個工作日

  • C

    20個工作日

  • D

    30個工作日

以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)說法錯誤的是（ ）。
  • A

    制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  • B

    提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

  • C

    可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案

  • D

    只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（ ）會員。
  • A

    期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    證券業(yè)協(xié)會

  • C

    銀行業(yè)協(xié)會

  • D

    基金業(yè)協(xié)會

外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。
  • A

    15

  • B

    20

  • C

    5

  • D

    10