基金從業(yè)資格證
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有關基金的信息披露，如下說法錯誤的是（ ）。

A

中國證券投資基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單等紀律處分

B

信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露年報

C

涉及重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露

D

信息披露義務人應當在每季度結束之日起15個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息

有關防范利益沖突要求的說法錯誤的是（ ）。

A

基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

B

基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務

C

基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務

D

私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務

中國證券投資基金業(yè)協會是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括（ ）。

Ⅰ.提供會員服務

Ⅱ.組織行業(yè)交流

Ⅲ.推動行業(yè)創(chuàng)新

Ⅳ.開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下屬于中國基金業(yè)協會的職責的是（ ?）。

Ⅰ.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律

Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

Ⅲ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

Ⅳ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交（ ）材料。

Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件

Ⅱ.基金管理人的基本制度

Ⅲ.高級管理人員的基本信息

Ⅳ.主要股東或者合伙人名單

Ⅴ.公司章程或者合伙協議

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

《證券投資基金法》規(guī)定，股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務，不得（ ）。

Ⅰ.公開推介或者變相公開推介

Ⅱ.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.推介或片面節(jié)選少于12個月的過往整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績

Ⅳ.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

募集機構不得通過下列哪些媒介渠道推介股權投資基金？（ ）

Ⅰ.公開出版資料

Ⅱ.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真

Ⅲ.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

Ⅳ.公共網站、門戶網站鏈接廣告、博客等

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

中國證券投資基金業(yè)協會出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（ ）。

A

加強私募基金信息披露的制度建設

B

保護私募基金管理人的合法權益

C

規(guī)范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式

D

有利于保障私募基金投資者的知情權

股權投資基金募集時，一般的程序為（ ）。

A

特定對象確定→基金風險類型評估→投資者適當性匹配→基金風險揭示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認

B

特定對象確定→投資者適當性匹配→基金風險類型評估→基金風險揭示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認

C

特定對象確定→基金風險類型評估→基金風險揭示→投資者適當性匹配→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認

D

特定對象確定→基金風險類型評估→投資者適當性匹配→合格投資者確認→基金風險揭示→投資冷靜期→回訪確認

以下不屬于基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務通常應滿足的基本要求的是（ ）。

A

主體資格要求

B

專業(yè)化經營要求

C

防范利益沖突要求

D

報送信息要求