基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出1098題

王菊無意中得知某R3級基金產(chǎn)品正在募集，主動向基金募集機構(gòu)提出申請，表明要購買此基金產(chǎn)品，且聲明沒有銷售人員主動推介。

Ⅰ.基金募集機構(gòu)詢問得知其屬于C2級別投資者，符合準(zhǔn)入性規(guī)定；

Ⅱ.基金募集機構(gòu)當(dāng)面告知王菊該產(chǎn)品風(fēng)險高于其承受能力；

Ⅲ.王菊確認其已知曉風(fēng)險，并作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果；

Ⅳ.基金募集機再次對王菊進行警示，表明該產(chǎn)品風(fēng)險高于其承受能力，王菊仍堅持購買該產(chǎn)品，基金募集機構(gòu)上報高層決定后向其銷售此基金產(chǎn)品。上述銷售程序中，基金募集機構(gòu)做法正確的是（ ）。

A

Ⅰ

B

Ⅱ

C

Ⅲ

D

Ⅳ

下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法正確的是（ ）

A

專業(yè)投資者、普通投資者可以進行轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化效力范圍適用于所有基金募集機構(gòu)

B

沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失的自然人為C0型投資者

C

基金合同必須設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu)。

D

如果募集機構(gòu)設(shè)置了特定對象確定程序，可以線上進行募集

關(guān)于是否加入基金業(yè)協(xié)會成為其會員的說法，錯誤的是（ ?）。

A

股權(quán)投資基金管理人自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會

B

基金托管人必須加入基金業(yè)協(xié)會

C

股權(quán)基金服務(wù)機構(gòu)自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會

D

證券投資基金管理人自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會

2014年，中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心將下列（ ）職責(zé)劃歸中國基金業(yè)協(xié)會。

Ⅰ.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

Ⅱ.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

Ⅲ.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測工作

Ⅳ.對公募基金的登記備案工作

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ?

關(guān)于股權(quán)投資基金的專業(yè)化運營要求，說法錯誤的是（ ?）。

A

基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

B

同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

C

基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

D

同一基金管理人可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

以下對法律意見書的說法正確的是（ ?）。

Ⅰ.凡在中國境內(nèi)依法設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所及其中國執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見書

Ⅱ.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴密，論證充分

Ⅲ.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

Ⅳ.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯誤的是（ ?）。

A

股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

B

募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉股權(quán)投資基金的投資條件

C

投資者應(yīng)當(dāng)書面承諾其為自己購買股權(quán)投資基金

D

募集機構(gòu)對投資者進行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過1年

有關(guān)回訪確認的說法錯誤的是（ ）。

A

冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進行回訪

B

回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

C

回訪確認程序在投資冷靜期內(nèi)進行的有效

D

回訪程序成功確認前，投資者有權(quán)解除基金合同

有關(guān)風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，以下說法不正確的是（ ）。

A

私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等

B

私募基金的特殊風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等

C

私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險，基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等

D

投資者對基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等

有關(guān)特定對象確定程序的說法錯誤的是（ ）。

A

未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金

B

采取問卷調(diào)查評估投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

C

投資者書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D

如果募集機構(gòu)線上募集，可以不履行特定對象確定程序