基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出97題

基金托管人在基金運作中的作用不包括（ ）。

A

防止基金財產(chǎn)挪作他用

B

促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同要求運作基金財產(chǎn)

C

保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

D

有利于保障基金資產(chǎn)投資的安全

下列說法有誤的是（ ）。

A

股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用

B

股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付

C

除基金合同另有約定外，股權投資基金應當由基金托管機構(gòu)托管

D

股權投資基金只能由基金管理人自行募集

關于股權投資基金管理人說法錯誤的是（ ）。

A

基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔

B

股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用

C

股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付

D

股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

材料全屏

A基金管理公司進行股權投資基金的募集，擬投資某新型在線教育公司，王某購買基金份額后成為基金投資者，募集完畢后，王某和其他基金投資者與管理公司約定對基金進行托管。

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【單選】

募集股權投資基金前，A基金管理公司（ ）。

A

只需中國證監(jiān)會審批

B

只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記

C

先經(jīng)中國證監(jiān)會審批，再向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記

D

不需要經(jīng)中國證監(jiān)會審批，也不需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記

王某成為投資者后，享有的權利不包括（ ）。

A

分享基金財產(chǎn)收益

B

查閱或者復制基金所投資公司的信息資料

C

對基金管理公司損害其合法權益的行為依法提出訴訟

D

依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

托管在基金運作中有（ ）作用。

Ⅰ. 基金財產(chǎn)由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用

Ⅱ. 托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)，有利于保護基金投資者的合法權益

Ⅲ. 托管人可以在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

Ⅳ. 托管人對基金財產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（ ）。

Ⅰ.提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力

Ⅱ.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽

Ⅲ.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序

Ⅳ.促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

由（ ） 成立的行業(yè)協(xié)會是股權投資基金的自律組織。

A

基金管理人

B

基金管理人和基金托管人共同

C

基金管理人和基金投資者共同

D

基金管理人和市場服務機構(gòu)

股權投資基金行業(yè)自律組織可以起到的作用不包括（ ）。

A

提供行業(yè)服務

B

約束個體行為

C

發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用

D

促進會員忠實履行受托義務和社會責任

在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務不包括（ ）。

A

協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關的法律文件

B

在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核

C

在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權益

D

就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務