基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出97

在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段,律師提供的服務(wù)不包括( )。

A

根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排,起草相關(guān)的基金法律文件

B

就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)

C

在基金管理人委托的范圍內(nèi),對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核

D

協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)

有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則,依法監(jiān)管原則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A

對(duì)違法行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定,秉公執(zhí)法,不偏不倚

B

監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序

C

必須有法律依據(jù)

D

監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管,又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場(chǎng)的活力

( ?)是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

A

保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

B

防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C

解決中小企業(yè)融資難問(wèn)題

D

促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

對(duì)并購(gòu)基金的監(jiān)管要求( ?)創(chuàng)業(yè)基金。

A

高于

B

低于

C

等于

D

不確定

股權(quán)投資基金投資者是( )。

A

基金的出資人

B

基金資產(chǎn)的所有者

C

基金投資回報(bào)的受益人

D

以上都是

( )一般專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

A

股權(quán)投資基金監(jiān)管

B

狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管

C

廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管

D

基金監(jiān)管

( )首先要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性,要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。

A

高效監(jiān)管原則

B

強(qiáng)制監(jiān)管原則

C

適度監(jiān)管原則

D

依法監(jiān)管原則

股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要有( )。

Ⅰ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織,依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)( )。

Ⅰ.開(kāi)展行業(yè)自律

Ⅱ.提供行業(yè)服務(wù)

Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

Ⅳ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金的參與主體主要包括( )。

Ⅰ.基金投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

Ⅳ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅴ.行業(yè)自律組織

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ