基金從業(yè)資格證
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以下關于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（ ）
  • A

    基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

  • B

    基金服務機構可加入基金業(yè)協(xié)會

  • C

    基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會

  • D

    基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人

（ ）是我國股權投資基金的監(jiān)管機構，依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會的派出機構

  • C

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

  • D

    中國證監(jiān)會和中國證監(jiān)會的派出機構

股權投資基金的參與主體主要包括如下哪些（ ）

Ⅰ、基金投資者

Ⅱ、基金管理人

Ⅲ、基金服務機構

Ⅳ、監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織


  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權投資基金的參與主體主要包括（ ）。

Ⅰ.基金投資者?

Ⅱ.基金管理人?

Ⅲ.基金服務機構?

Ⅳ.行業(yè)自律組織?


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ?

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ?

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?

（ ?）在基金運作中具有核心作用。

A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金投資者

D

市場服務機構

我國目前股權投資基金管理人實行（ ?），只需向中國（ ?）登記即可。

A

行政審批；證券投資基金業(yè)協(xié)會

B

行政審批；證監(jiān)會

C

登記制度；證券投資基金業(yè)協(xié)會

D

登記制度；證監(jiān)會

小張是某會計師事務所的執(zhí)業(yè)人員，受基金管理人的委托對某公司進行財務盡職調查，小張在調查過程中要遵守（ ）的原則。

Ⅰ.獨立

Ⅱ.客觀

Ⅲ.公平

Ⅳ.公正

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列表述錯誤的是（ ）。

A

基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

B

股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用

C

股權投資基金托管人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付

D

股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

關于政府監(jiān)管，下列行為錯誤的是（ ）。

A

趙某是某證監(jiān)會人員，例行檢查時發(fā)現(xiàn)朋友所在的基金公司存在違法行為，依舊秉公執(zhí)法，不偏不倚

B

某地證監(jiān)會根據(jù)不同類別股權投資基金的不同風險特點，制定了采取不同的監(jiān)管要求和方式

C

某地證監(jiān)會為防止發(fā)生市場失靈，對基金機構內(nèi)部的經(jīng)營管理進行調整

D

某地證監(jiān)會在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，非常注重基金機構的風險防控和償付能力

以下關于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系說法錯誤的是（ ?）。

A

目的一致，即保護投資者的合法權益

B

帶有行政管理的性質，都是對行業(yè)的約束

C

行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D

行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用